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运营维持计划

FINRA 规则 4370 运营持续计划

HTUS 政策和程序旨在确保业务延续性和应急计划足以应对我们的信息系统和办公设施的意外中断。以下业务连续性控制实践已到位: 1. 旨在恢复 HTUS 环境的恢复计划,其中包括替代工作区和备用计算机系统。 2. 恢复计划每年进行评估。 3. 恢复测试评估数据、应用程序和系统软件的异地副本。 4. 确定为恢复运营所必需的材料存储在具有安全控制的场外位置。 5. 定期评估容量和资源需求,以便在需要时更新处理和存储要求。此外,呼叫转移和其他电信服务已到位,以提供 HTUS 与其客户之间的持续通信。预防措施包括定期在两个不同的站点备份和存储关键数据文件。 HTUS 将尝试在中断期间的同一工作日代表其客户继续开展业务,并认识到根据中断的性质,服务可能会受到更长时间的影响。如果发生灾难或业务中断,如果您无法联系您的 HTUS 客户代表,请通过 huatai@htsc-us.com 或致电 212-763-8160 联系公司。 HTUS 不保证对于每个事件或业务中断:(i) 此类计划将成功实施; (ii) 此类计划如果得到实施,将足以和适当地避免、阻止或减轻事件或业务中断。 HTUS 依赖于各种基础设施(例如交通、电信、交易所、工业公用事业等),这可能会影响 HTUS 实施其计划的能力。