监管披露
FINRA 规则 2266 SIPC 信息
Huatai Securities (USA), Inc. (“华泰”或“HTUS”) 是华泰证券股份有限公司的子公司。HTUS 是在美国证券交易委员会 (“SEC”) 注册的经纪人/交易商，并且是金融业监管局（“FINRA”）和证券投资者保护公司（“SIPC”）。投资者可在 www.sipc.org/for-investors/ 或致电 202-371-8300 获取有关 SIPC 的信息，包括 SIPC 手册。
FINRA 规则 2267 投资者教育与保护
FINRA BrokerCheck 使投资者能够查找在 FINRA 注册的经纪公司和经纪人的专业背景、商业惯例和行为。投资者可以拨打 BrokerCheck 帮助热线 800-289-9999 并访问 FINRA 网站 https://brokercheck.finra.org… FINRA BrokerCheck 计划的投资者手册。
提出投诉
如果您对我们的产品或服务有任何投诉，请将投诉发送至：Chief Compliance Officer, Huatai Securities (USA), Inc., 280 Park Avenue 21 East, New York, New York 10017 或联系 212-763-8158。
订单流的现金股权订单处理、订单路由和付款
HTUS 将您的订单发送到某些交易中心或经纪人/交易商，并可能从执行订单的交易中获得扣除回扣和成本的报酬，该报酬基于我们提供的流动性。该报酬的数额可能会超过HTUS被该交易场所收取的数额。这种做法不会改变 HTUS 将客户订单路由到交易中心的政策，客户的订单将在考虑价格、交易成本、波动性、市场深度、流动性、服务质量、速度和效率等因素后获得最佳执行质量.
重要开户资料
为帮助政府打击资助恐怖主义和洗钱活动，联邦法律要求所有金融机构获取、验证和记录并识别每个开户人身份的信息。这对您意味着什么：当您开户时，HTUS 会询问您的姓名、地址、出生日期和其他身份信息。如果您代表受客户尽职调查规则约束的法人实体开立新账户，我们将要求提供受益人的姓名、地址、出生日期、社会安全号码、护照号码和文件以验证其身份.如果没有提供所需的信息或文件，HTUS 将不会为您开设账户。
“未持有”机构订单
当机构账户的订单（“机构订单”）被标记为“未持有”或未被标记为“持有”或“未持有”时，HTUS将该订单视为“未持有”订单。 HTUS 认为，在“未持有”的基础上处理机构订单允许我们使用我们的判断力和自由裁量权来“处理”订单的价格、时间或表示此类订单的方式，暴露于，或由场地执行以实现高质量的执行。如果您有任何疑问，或不希望您的订单按上述方式处理，请联系您的 HTUS 销售代表。
SEC 规则 606 报告
作为 HTUS 的客户，您可以免费索取有关您在提出请求前六个月内由 HTUS 发送以供执行的任何订单的信息。具体来说，您可以要求提供您被发送至执行地点的任何订单的身份、订单是定向订单还是非定向订单，以及任何由此产生的交易的时间。此外，HTUS 根据 SEC 规则 606 规则的季度订单路由报告的硬拷贝也可应要求免费提供。
根据注册声明的转让限制和销售
作为 HTUS 接受您的任何订单的条件，您声明您将在输入订单之前：(a) 告知我们 (i) 关于转让您出售的任何证券的任何法律限制（包括根据规则 144或 1933 年《证券法》第 145(d) 节）和 (ii) 您出售的任何证券是否根据登记声明出售，以及 (b) 向我们提供任何必要的文件（包括招股说明书或意见）以满足合法转让要求.您应对与遵守或未能遵守证券转让的任何限制相关的任何延误、费用和损失负责。
市场波动期间的订单处理
在市场极度波动期间，将订单发送至 HTUS 时，请牢记以下注意事项： 1. 延迟：在此期间的大量交易，无论是在开市时还是日内，都可能导致执行延迟以及价格和执行尺寸与输入订单时报价或显示的市场价格和尺寸明显不同。在此期间，报价或显示的股票规模也可能更小，从而更难执行更大的股票订单。 2. 市场订单价格和限价订单流动性：虽然您可能会在此类期间收到即时执行的市场订单，但执行价格可能与该证券的当前报价有很大差异。为减轻市场波动的不利影响，HTUS可能会在入市时设置限价。虽然您因限价订单仅在指定的限价或更好的价格执行而获得价格保护，但该订单有可能不会在此类期间执行。 3. 访问受限：如果系统问题导致无法下买单或卖单，您可能会在此期间遭受市场损失。如果出现此类系统问题，HTUS 将做出合理的努力与客户进行适当的沟通。 4. 交易暂停：如果证券的主要上市交易所或 FINRA 宣布暂停证券或所有 NMS 股票的交易，HTUS 可能会被禁止在此期间交易证券。
授权交易员
HTUS 要求您不要向我们发送有权下订单的人员名单。 HTUS 希望您的内部控制能够有效确保向 HTUS 下订单的人员获得适当授权，可以代表您的组织进行这些交易。
与通过第三方获取研究相关的信息和隐私
通过 HTUS 分销网点以电子方式访问 HTUS 附属研究受制于管理这些应用程序的协议的信息和隐私条款，并且通过第三方（如彭博、FactSet、汤森路透等）访问 HTUS 附属研究，即表示您同意关于您使用 HTUS 附属研究对这些服务的所有信息和数据的延迟通信和披露。
Alpha 捕捉系统
HTUS 销售代表将交易想法传达给第三方Alpha捕捉平台（“ACP”）。在某些情况下，HTUS 销售代表可能认为与您和其他用户在一个或多个 ACP 上分享全部或部分交易想法是合适的。因此，通过这些平台提供给您的交易建议也可能会与参与这些平台的其他客户共享。作为注册经纪人/交易商，HTUS 保留审查任何提交的交易想法以及修改和关闭任何此类提交的权利。 HTUS 员工可以亲自为与此类贸易理念直接或间接相关的任何发行人或金融工具进行投资或进行交易，包括响应贸易理念。贸易理念是根据 HTUS 关于管理利益冲突的政策准备的。如果您对 HTUS 处理使用提交给 ACP 的贸易想法的方式有任何疑问，请联系您的 HTUS 销售代表。
华泰金融控股（香港）有限公司执行订单的订单处理
在处理您的订单时，华泰金融（香港）有限公司（“HTFH”）将采取所有合理步骤，根据香港证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人行为守则，以最可行的条款提供执行。如果您将您的订单发送给 HTUS 由 HTFH 在亚洲市场执行，您特此授权 HTUS 代表您发送您的特定交易指令至HTFH（例如， “在处理您的订单时，华泰金融（香港）有限公司（“HTFH”）将采取所有合理步骤，根据香港证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人行为守则，以最可行的条款提供执行。如果您将您的订单发送给 HTUS 由 HTFH 在亚洲市场执行，您特此授权 HTUS 代表您发送您的特定交易指令至HTFH（例如，“未持有”或 HTFH 可以执行您的订单的执行能力）。除非 HTFH 和/或 HTUS 合理理解您的指示，否则HTFH 将努力作为您的代理执行您在香港上市股票的订单，同时 HTFH 可能会充当您订单的委托人。
隐私
HTUS 不会出于运营、评估和发展我们的业务（包括新产品和服务产品以及我们沟通的有效性）的目的向我们的关联公司以外的任何人出售或披露您的信息。我们也可能与代理商和服务提供商共享您的信息；但是，我们不会授权这些代理或服务提供商使用或披露您的信息，除非是为代表我们提供服务或遵守法律要求所必需的。我们也可能会披露有关您的信息 (1) 如果法律或法律程序（例如法院命令或传票）要求我们这样做； (2) 应执法部门等政府机构的要求； (3) 确立、行使或捍卫我们的合法权利； (4) 当我们认为披露是必要的或适当的； (5) 与涉嫌或实际违法活动的调查有关； (6) 以其他方式征得您的同意。
研究服务
对于您的执行经纪人、CSA 经理或其他方按照您的指示向 HTUS 支付的任何研究服务费用，包括其第三方附属研究报告、研究分析师和其他公司访问事件，您声明此类付款符合与 34 年交易法第 28(e) 条。
如果您对这些监管披露有任何疑问，请联系您的 HTUS 销售代表。感谢您继续合作。